通化2011年投资信息

第十二条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备案。通化2011年投资信息 十一条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、监事、管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的履职行为。 第六章 第六章 第六章 第六章 附 附附 附 则 则则 则 第三十二条 本制度由公司董事会负责解释。 第八条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前五个交易日向上海证券交易所备案，并报送以下材料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合本制度规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作履历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 第十条 公司董事会秘书出现以下情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘： （一）本制度第七条规定的任何一种情形； （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训； （三）连续三个月以上不能履行职责； （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的； （五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。 第三十条 公司董事会秘书应在每年5月15日或离任前，主动向上海证券交易所提交年度履职报告或离任履职报告书。

3.6 衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 □ 适用 √ 不适用 通化金马药业集团股份有限公司2011年季度季度报告正文 4 通化金马药业集团股份有限公司 二〇一一年四月二十一日。 3、报告期营业外收入较上年同期减少41.48系本期公司内部罚款减少所致。 上海证券交易所自收到报送的材料之日起五个交易日后，未对董事会秘书候选人任职资格提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。 第三十一条 董事会秘书年度履职报告书和离任履职报告书应遵循客观公正的原则，如实反映本年度或任职期间内个人履职情况。 第五章 第五章 第五章 第五章 考 考考 考 核 核核 核 十九条 公司董事会秘书应当接受上海证券交易所对其实施的年度考核和离任考核。通化2011年投资信息 十四条 公司董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向证券监管部门及上海证券交易所报告。

在此期间，并不当然免除董事会秘书对其职责所负有的责任。 十二条 公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和十三条 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应及时告知董事会秘书列席，并提供会议资料。 第三十三条 本制度自公司董事会通过之日起实施。 公司董事会秘书被解聘时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。通化2011年投资信息 8、报告期应交税费较年初余额增加103.54系三月份各税款4月初已缴纳。 第四章 第四章 第四章 第四章 培 培培 培 训 训训 训 十七条 公司董事会秘书候选人或证券事务代表候选人应参加上海证券交易所认可的资格培训，培训时间原则上不少于36个课时，并取得董事会秘书资格培训合格证书。

第九条 公司解聘董事会秘书应当具有充足理由，不得无故将其解聘。如知悉前述人员违反相关法律法规、其他规范性文件或公司章程，作出或可能作出相关决策时，应当予以警示，并立即向上海证券交易所报告。 1.2 公司季度财务报告未经会计师事务所审计。通化2011年投资信息上市公告-通化金马：2011年季度报告正文-股票投资分析 - 技术总结 - 道客巴巴#通化金马药业集团股份有限公司2011年季度季度报告正文 1 证券代码000766 证券简称通化金马 公告编号2011-6 通化金马药业集团股份有限公司2011年季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 6、报告期应收票据较年初余额减少35.31系年初部分应收票据到期已解付所致。 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。

1.3 公司负责人刘立成、主管会计工作负责人于军及会计机构负责人会计主管人员耿兰声明保证季度报告中财务报告的真实、完整。 第十六条 董事会秘书负责公司股权管理事务，包括： （一）保管公司股东持股资料； （二）办理公司限售股相关事项； （三）督促公司董事、监事、管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定； （四）其他公司股权管理事项。 对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人,公司董事会不得聘任其为董事会秘书。通化2011年投资信息董事会秘书有权被公司不当解聘，向上海证券交易所提交个人陈述报第十一条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监事会的离任审查，并在公司规定的期限内办理有关档案文件、具体工作的移交手董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。 第四条 公司设立证券部，由董事会秘书管理。 董事会秘书未在上述期间内向上海证券交易所提交年度履职报告书或离任履职报告书的，公司董事会和监事会应督促董事会秘书提交。

章 章 章 章 选 选选 选 任 任任 任 第五条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 十六条 公司董事会应当聘请证券事务代表，协助公司董事会秘书履行董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 2、报告期营业利润、利润总额、净利润、每股收益、现金及现金等价物净增加额较上年同期分别增加169.09、174、173.04、173.2、54.05系本期公司投资收益增加.96元所致。 第十九条 公司董事会秘书应提示公司董事、监事、管理人员履行忠实、勤勉义务。通化2011年投资信息 十五条 公司在聘任董事会秘书时应当与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后，持续履行保密义务直有关信息对外披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。

证券事务代表应当取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第十五条 公司董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。 7、报告期在建工程较年初余额增加231.20系本期公司投入较多资金续建发酵车间所致。 第十七条 公司董事会秘书应协助公司董事会制定公司资本市场发展战略， 协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。 第十四条 公司董事会秘书应协助公司董事会加强公司治理机制建设，包括： （一）组织筹备并列席公司董事会会议及其专门委员会会议、监事会会议和股东大会会议； （二）建立健全公司内部控制制度； （三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项； （四）积极推动公司建立健全激励约束机制； （五）积极推动公司承担社会责任。通化2011年投资信息 5、报告期货币资金期末余额较年初余额减少73.81原因是 1报告期内由于年末货币资金较多归还了部分往来欠款 2为降低采购成本本期对于部分常用材料采用现金购买使用了较多的资金。